Das Compliance and MLRO Refresher Programm Schulung

Course CodeKurs Code

compmlro

Duration Dauer

7 Stunden (usually 1 day including breaks)

Overview Übersicht

The Compliance and MLRO Refresher Programme examines the key risk management issues and topics that are of vital importance in today’s highly-regulated environment. As well as being targeted at Compliance Officers, MLROs, MLCOs and other risk management professionals it is also aimed at members of senior management and board members keen to know more about what to expect from the risk control functions within their organisations. The Programme is lectured by subject-matter-expert from the UK.

The key learning objective of the Programme is to equip attendees with sufficient knowledge to assess objectively the adequacy of their organisation’s existing risk management controls and practices and to make appropriate enhancements.

Course OutlineSchulungsübersicht

Identifying and Evaluating Key Risks

  • Analysing the role of the Compliance Officer, the MLRO, the MLCO, Internal Audit and the Board
  • What makes an effective Compliance Officer?
  • Accountability of the Compliance Officer
  • Interdependencies with other control functions
  • Primary, secondary and on-demand compliance
  • The Compliance Officer’s Activities – and the support required

Designing and Implementing an Effective Compliance Framework including a Monitoring Programme

  • Analysing legal and regulatory rules
  • Identifying risks
  • Designing control and procedures
  • Generating management information
  • Creating an effective compliance culture
  • Monitoring

Compliance and Corporate Governance

  • Concepts in Corporate Governance and how these help manage risk
  • Whistle blowing
  • Role of the director
  • Creating an effective board
  • Differentiating the roles of the executive and non executive director
  • Creating and effectively utilising Corporate Governance committees e.g. Audit, Remuneration
  • Financial reporting and Corporate Governance
  • The Turnbull Report and effective risk management

The Latest Local and International Regulatory Issues Surrounding Compliance and Financial Crime Prevention

  • Issues in Compliance
  • Issues in Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
  • Issues in Fraud
  • Issues in Identity Theft
  • Issues in Phishing

Managing the Risk of Money Laundering

  • Offshore Issues, PEPs and EPs
  • Know Your Client (KYC) and Identification & Verification (ID&V)
  • A Risk-Management Approach
  • Case studies

Other Regulatory Risks

  • Information Security and Data Protection
  • Market Abuse and Insider Dealing
  • Bribery and Corruption
  • Sanctions
  • …and other types and Risks in on-shore and off-shore Banking

Human Factors in Risk Management

  • Understanding the importance of human error in procedures-driven environments
  • Common human factor problems
    • Steep authority gradients
    • Reliance vacuums
    • Dominant individuals
  • Identifying and addressing human factor issues
  • Developing an effective compliance culture

Criminal Abuse of Private Banking Services, Trusts and Corporate Services companies

  • Offshore companies and corporate services analysed
  • Offshore trusts and trustee services analysed
  • The criticality of fiduciary duty
  • Understanding commercial rationale
  • AML trust and company vulnerabilities
  • Examples of abuse
  • Case studies

TestimonialsErfahrungsberichte

It was very good training, good pace, very comprehensive. 

Excellent course content, delivered very well. Actually enjoyed the training and was a very good brush up of knowledge.

Trainer, Richard was very good

Lisa Johansen - PAYS Services UK Limited

Bookings, Prices and EnquiriesBuchungen, Preise und Anfragen

Privater Klassenraum
 
Privater Klassenraum
Die Teilnehmer sind aus einem Unternehmen. Externe Teilnehmer sind nicht erlaubt. Der Kurs ist speziell auf eine Gruppe zugeschnitten, Die Themen werden genau auf die Bedürfnisse der Teilnehmer abgestimmt.
Öffentlicher Fernkurs
Von 990EUR
Öffentlicher Fernkurs
Der Anleiter und die Teilnehmer befinden sich an unterschiedlichen Orten und kommunizieren über das Internet miteinander. More Information

Je mehr Teilnehmer, desto höher die Ersparnis pro Teilnehmer. Die Tabelle reflektiert den Preis pro Teilnehmer und dient zur Veranschaulichung. Die tatsächlichen Preise können jedoch abweichen. Um die Schulung organisieren zu können, muss sich eine Mindestanzahl an Teilnehmern verbindlich anmelden.

Number of Delegates Öffentlicher Fernkurs
1 990EUR
2 700EUR
3 603EUR
4 555EUR
Öffentlicher Klassenraum
Von 1340EUR
(10)
Öffentlicher Klassenraum
Teilnehmer aus verschiedenen Organisationen. Die Themen können hier nicht angepasst werden.

Je mehr Teilnehmer, desto höher die Ersparnis pro Teilnehmer. Die Tabelle reflektiert den Preis pro Teilnehmer und dient zur Veranschaulichung. Die tatsächlichen Preise können jedoch abweichen. Um die Schulung organisieren zu können, muss sich eine Mindestanzahl an Teilnehmern verbindlich anmelden.

Number of Delegates Öffentlicher Klassenraum
1 1340EUR
2 900EUR
3 753EUR
4 680EUR
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Zu teuer? Schlagen Sie einen Preis vor >>

Kommende Kurse

OrtSchulungsdatumKurspreis (Fernkurs / Schulungsraum)
BaselDo, 2018-02-08 09:30990EUR / 1340EUR
BernFr, 2018-03-16 09:30990EUR / 1340EUR
ZürichMo, 2018-03-19 09:30990EUR / 1340EUR

Spezialangebote

Course Ort Schulungsdatum Kurspreis (Fernkurs / Schulungsraum)
Puppet Advanced Bern Di, 2018-04-10 09:30 3132EUR / 3782EUR
Einführung von Business-Regeln mit SBVR Bern Di, 2018-05-08 09:30 1809EUR / 2309EUR
Release-Management and Bereitstellung mit Distributed Version Control System Bern Mo, 2018-06-04 09:30 891EUR / 1241EUR
Data Mining with R Bern Do, 2018-06-21 09:30 1854EUR / 2354EUR
Marktprognose Zürich Mi, 2018-06-27 09:30 1872EUR / 2372EUR

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