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Schulungsübersicht

R/3-Grundlagen für Revisoren

  • Grundlegenden Architektur (ABAP-Stack, SAP GUI, Client-Konzept).
  • Wesentliche Unterschiede zu Legacy-Systemen (modulares Design: FI, MM, SD).
  • Klassische Transaktionen und Navigation zu Revisionszwecken.

Zugriff, Rollen und essentielle SoD

  • Benutzerverwaltung und Berechtigungen mit PFCG, SU01, SUIM, SU53, SU24.
  • Rollendesign und gängige, revisionsrelevante Funktionen.
  • Grundlegende SoD-Matrix und typische Befunde (z. B. Erstellung und Freigabe von Rechnungen in derselben Rolle).

Sicherheitsprotokolle und Traces

  • Sicherheitsprotokoll (SM19/SM20): Aktivierung, Filterung und Berichterstattung.
  • STAD und ST03N: Nutzungsstatistiken, Sitzungen und Lastanalyse.
  • Beste Praktiken für die Aufbewahrung und den Export von Belegen.

Konfigurationsänderungen und sensible Daten

  • SCU3 (Änderungsdokumente) und SCC4 (Client-Einstellungen).
  • Kritische Systemparameter (RZ10/RZ11): Identifizierung und Überwachung.

Prozesskontrollen (FI/MM/SD) in R/3

  • FI: Toleranzen, OB52 (Buchungslaufzeiten), Freigaben für Buchungssätze.
  • MM: Freigabestrategien, Bestelgrenzen, Kontrollen für Einzelleistungen.
  • SD: Kreditlimits, Preisänderungen, Konditionsmontage.
  • Repräsentative Stichprobenverfahren für Prozessprüfungen.

Umfassende Laborarbeit + Berichterstattung

  • Prüfung von Rollen und Berechtigungen für einen kritischen Benutzer.
  • Nachverfolgung von Vorgängen (Einkauf/Verkauf) und Ermittlung von Revisionsbelegen (SM20/SCU3).
  • Dokumentation der Befunde mit Screenshots und Exporten.
  • Vorbereitung von Arbeitspapieren und Sicherstellung der Rückverfolgbarkeit.

Abschluss und Handlungsplan

  • Checkliste für interne Kontrollen in R/3.
  • Priorisierung der Befunde und Empfehlungen.

Ergebnisprodukte

  • Checkliste mit über 20 Kontrollen (FI/MM/SD).
  • Schnellführer für SM19/SM20, SUIM, SCU3, STAD/ST03N.

Voraussetzungen

  • Grundverständnis der Revisionsgrundsätze
  • Erfahrung mit SAP-Systemen
  • Vertrautheit mit Compliance- und Kontrollrahmenwerken

Zielgruppe

  • Revisoren
  • Spezialisten für interne Kontrollen
  • SAP-Sicherheitsberater
  • Compliance-Verantwortliche
 16 Stunden

Teilnehmerzahl


Preis je Teilnehmer (exkl. USt)

Erfahrungsberichte (2)

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