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Schulungsübersicht
Grundlagen der Compliance und des Managements von Compliance-Risiken
- Verständnis von Compliance und den damit verbundenen Risiken
- Welche Bereiche sind wichtig?
- Wer sind die Stakeholder des Compliance-Beauftragten und des Geldwäschereiberichts-Beauftragten?
- Verständnis und Minderung der Risiken bei Nicht-Einhaltung (Non-Compliance)
Erstellung und Verwaltung eines Rahmens für das Compliance-Risikomanagement
- Verständnis eines risikobasierten Ansatzes
- Die Auswirkungen auf das Unternehmen – positiv und negativ – durch die Einführung eines risikobasierten Ansatzes
Compliance und Corporate Governance
- Was ist Corporate Governance?
- Wie interagiert sie mit der Compliance?
- Wer sind die Stakeholder?
- Prinzipien der Corporate Governance
- Management-Komitees
- Codes of Conduct und Richtlinien
- Corporate Governance und die Prävention von Financial Crime
Compliance-Kontrollen und Prüfungen
- Was erwarten die Regulatoren?
- Erstellung eines Compliance-Monitoring-Programms
Weitere Aspekte von Financial Crime
- Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung – ein neuer Blickwinkel
- Betrug
- Datenschutz und Informationssicherheit
- Persönliche und sensible Informationen
- Datenschutzhinweise
- Bestechung und Korruption
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Weitere zu berücksichtigende Bereiche
- Auswirkungen des Brexit
- Marktmanipulation und Insiderhandel
- Sanktionen
Financial Crime im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und bei Kunden mit hohem Vermögen
- Warum zielen Finanzkriminelle auf das internationale Geschäft, Offshore-Zentren und wohlhabende Kunden ab?
- Welche sind die wesentlichen Risiken beim Eingehen dieser Geschäfte?
Die Zukunft
- Wo liegen heute die Schwerpunkte von Compliance und deren Risikomanagement…?
21 Stunden
Erfahrungsberichte (2)
Der Trainer war hilfreich.
Attila - Lifial
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung