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Schulungsübersicht
Die Grundlagen der Compliance und das Management Compliance-Risiko
- Verständnis von Compliance und dem damit verbundenen Risiko
- Was sind wichtige Bereiche im Jahr 2021?
- Wer sind die Stakeholder der Compliance-Beauftragten und der Geldwäsche-Meldebeauftragten?
- Verständnis und Abschwächung der Risiken der Nichteinhaltung
Schaffung und Verwaltung eines Compliance Risk Management Rahmens
- Verstehen eines Risiko-Management Ansatzes
- Die Auswirkungen eines Risiko-Management-Ansatzes auf das Unternehmen - positiv und negativ
Einhaltung der Vorschriften und Corporate Governance
- Was ist Corporate Governance?
- Wie interagiert es mit Compliance?
- Wer sind die Stakeholder?
- Corporate Governance Grundsätze
- Management Ausschüsse
- Kodizes und Leitlinien
- Corporate Governance und Financial Crime Prävention
Einhaltungskontrollen und Überprüfungen
- Was erwarten die Regulierungsbehörden?
- Erstellung eines Programms zur Überwachung der Einhaltung der Vorschriften
Andere Financial Crime-Überlegungen
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung - ein neuer Blick
- Betrug
- Data Protection und Informationssicherheit
- Persönliche und vertrauliche Informationen
- Data Protection Richtlinien
- Bestechung und Korruption
- UK Bestechungsgesetz 2010
- USA Gesetz über ausländische und korrupte Praktiken
- Andere zu berücksichtigende Bereiche
- Auswirkungen des Brexit
- Marktmissbrauch und Insider-Geschäfte
- Sanktionen
Financial Crime in internationalen Business, in Offshore-Zentren und bei vermögenden Kunden
- Warum haben es Finanzkriminelle auf internationale Business, Offshore-Zentren und High-Net-
- Worth-Kunden?
- Welches sind die größten Risiken bei der Ausübung dieses Geschäfts?
Die Zukunft
- Wo sind die heutigen Compliance- und ihre Risk Management Hotspots?
21 Stunden
Erfahrungsberichte (1)
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung