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Schulungsübersicht

Grundlagen der Compliance und des Managements von Compliance-Risiken

  • Verständnis von Compliance und den damit verbundenen Risiken
    • Welche Bereiche sind wichtig?
    • Wer sind die Stakeholder des Compliance-Beauftragten und des Geldwäschereiberichts-Beauftragten?
    • Verständnis und Minderung der Risiken bei Nicht-Einhaltung (Non-Compliance)

Erstellung und Verwaltung eines Rahmens für das Compliance-Risikomanagement

  • Verständnis eines risikobasierten Ansatzes
  • Die Auswirkungen auf das Unternehmen – positiv und negativ – durch die Einführung eines risikobasierten Ansatzes

Compliance und Corporate Governance

  • Was ist Corporate Governance?
  • Wie interagiert sie mit der Compliance?
  • Wer sind die Stakeholder?
  • Prinzipien der Corporate Governance
  • Management-Komitees
  • Codes of Conduct und Richtlinien
  • Corporate Governance und die Prävention von Financial Crime

Compliance-Kontrollen und Prüfungen

  • Was erwarten die Regulatoren?
  • Erstellung eines Compliance-Monitoring-Programms

Weitere Aspekte von Financial Crime

  • Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung – ein neuer Blickwinkel
  • Betrug
  • Datenschutz und Informationssicherheit
    • Persönliche und sensible Informationen
    • Datenschutzhinweise
  • Bestechung und Korruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Weitere zu berücksichtigende Bereiche
  • Auswirkungen des Brexit
  • Marktmanipulation und Insiderhandel
  • Sanktionen

Financial Crime im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und bei Kunden mit hohem Vermögen

  • Warum zielen Finanzkriminelle auf das internationale Geschäft, Offshore-Zentren und wohlhabende Kunden ab?
  • Welche sind die wesentlichen Risiken beim Eingehen dieser Geschäfte?

Die Zukunft

  • Wo liegen heute die Schwerpunkte von Compliance und deren Risikomanagement…?
 21 Stunden

Teilnehmerzahl


Preis je Teilnehmer (exkl. USt)

Erfahrungsberichte (2)

Kommende Kurse

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