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Schulungsübersicht
Identifizierung und Bewertung wichtiger Risiken
- Analyse der Rolle des Compliance Officers, des MLRO, des MLCO, der internen Revision und des Vorstands Was macht einen effektiven Compliance Officer aus? Verantwortlichkeit des Compliance Officers. Abhängigkeiten mit anderen Kontrollfunktionen. Primäre, sekundäre und On-Demand-Compliance. Die Activities des Compliance Officers – und die erforderliche Unterstützung
Entwerfen und Implementieren eines effektiven Compliance-Frameworks einschließlich eines Überwachungsprogramms
- Analyse gesetzlicher und regulatorischer Regeln, Identifizierung von Risiken, Gestaltung von Kontrollen und Verfahren, Generierung von Managementinformationen, Schaffung einer wirksamen Compliance-Kultur, Überwachung
Compliance und Unternehmenskontrolle
- Konzepte in der Unternehmensvermittlung und wie diese beim Risikomanagement helfen Whistleblowing Rolle des Direktors Schaffung eines effektiven Vorstands Differenzierung der Rollen des geschäftsführenden und nicht geschäftsführenden Direktors Schaffung und effektive Nutzung von Unternehmensvermittlungsausschüssen, z. B. Prüfung, Vergütung, Finanzberichterstattung und Corporate Gonance Der Turnbull Report und effektives Risikomanagement
Die neuesten lokalen und internationalen regulatorischen Probleme im Zusammenhang mit Compliance und Financial Crime Prävention
- Probleme bei der Einhaltung von Vorschriften, Probleme bei der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und der Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung (CTF), Probleme bei Betrug, Probleme bei Identitätsdiebstahl, Probleme bei Phishing
Management des Geldwäscherisikos
- Offshore-Themen, PEPs und EPs Know Your Client (KYC) und Identification & Verification (ID&V) Ein Risiko-Management-Ansatz Fallstudien
Andere regulatorische Risiken
- Informationssicherheit und Data Protection Marktmissbrauch und Insiderhandel, Bestechung und Korruption, Sanktionen … und andere Arten und Risiken im Onshore- und Offshore-Banking
Menschliche Faktoren in Risk Management
- Verstehen der Bedeutung menschlichen Versagens in verfahrensgesteuerten Umgebungen. Häufige Probleme mit menschlichen Faktoren. Steile Autoritätsgefälle. Abhängigkeitsvakuum. Dominante Personen
Analysierte Offshore-Unternehmen und Unternehmensdienstleistungen Analysierte Offshore-Trusts und Treuhanddienste Die Kritikalität der Treuhandpflicht Verständnis der kommerziellen Gründe AML-Trust und Unternehmensschwachstellen Beispiele für Missbrauch Fallstudien
7 Stunden
Erfahrungsberichte (1)
Trainer, Richard war sehr gut.
Lisa
Kurs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Maschinelle Übersetzung