Verwaltung von Anlagegütern und Compliance Schulung

Dieser instruktionsgeleitete, Live-Trainingskurs in Schweiz (online oder vor Ort) richtet sich an Finanz- und Buchhaltungsprofis auf mittlere m Niveau, die das Anlagevermögen effektiv verwalten, bewerten und nach den geltenden Rechnungslegungsstandards und -vorschriften prüfen möchten.

Nach Abschluss dieses Trainings können die Teilnehmer:

• Den Lebenszyklus und die Klassifizierung von Anlagevermögen verstehen.
• Lokale und internationale Rechnungslegungsstandards bei der Vermögensbewertung und Abschreibung anwenden.
• Anlagevermögen mit angemessenen Kontrollen, Tools und Verfahren verwalten.
• Gesetzliche und steuerliche Rahmenbedingungen für das Vermögensmanagement und die Berichterstattung einhalten.

Überblick

Auf der ganzen Welt setzen Aufsichtsbehörden das Ausmass der von einer Bank eingegangenen Risiken immer stärker mit dem von ihr haltenden Kapital in Zusammenhang. Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen verwalten ihre Geschäfte zunehmend auf der Basis risikobezogener Managementpraktiken. Die Banken, ihre Produkte, die regulatorischen Vorschriften und der globale Markt werden zunehmend komplexer, was effiziente Risikosteuerung vor immer grössere Herausforderungen stellt. Eine wichtige Lektion aus der Bankenkrise der letzten fünf Jahre ist, dass Risiken hochgradig integriert sind und Banken diese Wechselwirkungen verstehen müssen, um sie effizient zu steuern.

Die wichtigsten Merkmale umfassen:

• die Erklärung der aktuellen risikobasierten Regulierung
• detaillierte Überprüfung der wesentlichen Risiken, denen Banken ausgesetzt sind
• Bewährte Branchenpraktiken zur Einführung eines unternehmensweiten Ansatzes zur Integration des Risikomanagements in der gesamten Organisation
• Einsatz von Führungsinstrumenten, um eine konzernweite Kultur zu etablieren, die sicherstellt, dass jeder eine aktive Rolle bei der Risikosteuerung gemäss den strategischen Zielen der Bank übernimmt
• Herausforderungen, denen Risikomanager in Zukunft gegenüberstehen könnten.

Der Kurs macht umfangreichen Gebrauch von Fallstudien, die entwickelt wurden, um die Konzepte und Ideen, die über fünf Tage behandelt werden, zu erkunden, zu untersuchen und zu festigen. Historische Ereignisse an Banken werden throughout dem Kurs verwendet, um aufzuzeigen, wie sie ihre Risiken nicht effektiv gesteuert haben und welche Massnahmen ergriffen worden wären, um Verluste zu vermeiden.

Ziele

Das Ziel dieses Kurses ist es, der Führungsebene von Banken zu helfen, eine angemessene integrierte Strategie zur Bewältigung der komplexen und sich wandelnden Risiken und Regulierungen im internationalen Bankenumfeld der heutigen Zeit umzusetzen. Konkret soll dieser Kurs der Senior-Management-Ebene ein Verständnis vermitteln für:

• die wesentlichen Risiken innerhalb der Finanzbranche und die wichtigsten internationalen Risikoregulierungen
• die Verwaltung von Vermögenswerten und Schulden einer Bank bei gleichzeitiger Maximierung der Rendite
• die Wechselwirkungen zwischen den verschiedenen Risikoarten und wie Banken einen integrierten Ansatz für deren Management einsetzen
• Konzernführung und die besten Praktiken zur Bewirtschaftung der vielfältigen Interessen der Stakeholder
• die Entwicklung einer Kultur der Risikoführung als Instrument zur Minimierung unnötiger Risikobereitschaft.

Für wen ist dieses Seminar gedacht?

Dieser Kurs richtet sich an Personen, die neu im integrierten Risikomanagement tätig sind, das Senior-Management, das für die strategische Risikosteuerung verantwortlich ist, oder diejenigen, die ihr Verständnis des unternehmensweiten Risikomanagements vertiefen möchten. Er wird nützlich sein für:

• Vorstandsmitglieder von Banken
• Senior-Manager
• Senior-Risikomanager und Analysten
• Schwerpunktverantwortliche Direktoren und Risikomanager für das strategische Risikomanagement
• Interne Revision
• Personal im Bereich Aufsicht und Compliance
• Treasury-Experten
• Manager und Analysten für Asset- und Liability-Management
• Aufsichtsbehörden und aufsichtsrechtliche Fachleute
• Dienstleister und Berater für Banken und die Risikomanagement-Branche
• Manager für Konzern- und Risikoführung.

Die Planung und Risikobewertung ist ein strukturierter Ansatz zur Identifizierung, Bewertung und Minderung potenzieller Risiken in Projekten und Abläufen.

Dieser dozentengestützte, live durchgeführte Kurs (online oder vor Ort) richtet sich an Anfänger und Fortgeschrittene, die effektiv planen und Risiken in Projekten oder operativen Umgebungen managen möchten.

Nach Abschluss dieses Kurses werden die Teilnehmenden in der Lage sein:

• Die Prinzipien und Prozesse einer effektiven Planung zu verstehen.
• Potenzielle Risiken in verschiedenen Szenarien zu identifizieren und zu bewerten.
• Strategien zur Risikominderung zu entwickeln und umzusetzen.
• Die Risikobewertung in den gesamten Projektlebenszyklus zu integrieren.

Kursformat

• Interaktive Vorträge und Diskussionen.
• Gruppenübungen und praxisnahe Übungen an Fallbeispielen.
• Praktische Anwendung anhand von Fallstudien.

Optionen zur Kursanpassung

• Um eine massgeschneiderte Schulung für diesen Kurs anzufordern, kontaktieren Sie uns bitte.

Dieses live geleitete Training in Schweiz (online oder vor Ort) richtet sich an Fachkräfte mit mittlerem Niveau, die einen systematischen Ansatz zur Identifikation, Analyse und Lösung von Problemen mithilfe der RCA-Methodik entwickeln möchten.

Am Ende dieser Schulung sind die Teilnehmer in der Lage:

• Die wesentlichen Konzepte der RCA und der kontinuierlichen Verbesserungszyklen zu verstehen.
• Verschiedene RCA-Tools zur Identifikation der Root Cause von Problemen anzuwenden.
• Wirksame Problemlösungsstrategien zu entwickeln und umzusetzen.
• Die RCA in die organisatorischen Verbesserungs- und Präventionsbemühungen zu integrieren.

Das oberste Ziel dieses Programms besteht darin, den Prüfprozess von einer reaktiven «Fehlerfindung» in eine proaktive «Präventionsstrategie» zu verwandeln. Durch das Meistern der Ursachenanalyse zielt das Team der internen Revision gezielt auf die Beseitigung wiederkehrender Mängel ab. Dies stellt sicher, dass nach der Identifizierung einer Schwachstelle die Empfehlung eine dauerhafte Lösung liefert und somit die operative Effizienz sowie die finanzielle Integrität des Unternehmens schützt.

Die Nichtimplementierung einer strukturierten RCA schafft ein hochriskantes Umfeld:

• Finanzielle Erosion: Ungelöste Ursachen in Finanzprozessen führen zu kumulativen Verlusten, die im Laufe der Zeit zunehmen.
• Ressourcenverschwendung: Prüfer verwenden 40 % mehr Zeit für die Nachprüfung derselben gescheiterten Kontrollen, anstatt sich auf neue strategische Risiken zu konzentrieren.
• Geringere Autorität: Das wiederholte Melden derselben Probleme schwächt den Einfluss der Abteilung interner Revision gegenüber der Geschäftsleitung und den Geprüften.

Dieser unter Anleitung erfolgende, live durchgeführte Kurs in Schweiz (online oder vor Ort) richtet sich an interne Auditoren mit fortgeschrittenen Kenntnissen, die ihre Audit-Effektivität durch den Einsatz strukturierter RCA-Methodiken erhöhen möchten.

Nach Abschluss dieser Schulung sind die Teilnehmenden in der Lage:

• RCA-Methoden und deren Rolle im internen Audit zu verstehen.
• Die Ursachen von Auditbefunden zu identifizieren und zu analysieren.
• RCA-Werkzeuge wie die 5-Whys-Methode, das Ishikawa-Diagramm (auch Fischgrätdiagramm genannt) sowie die Fehlermöglichkeits- und Einflussanalyse (FMEA) anzuwenden.
• Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen auf Grundlage der RCA-Ergebnisse zu entwickeln.
• RCA in den internen Auditprozess zu integrieren, um das Risikomanagement zu verbessern.

Dieses live geleitete Training (online oder vor Ort) richtet sich an Fachkräfte im Bereich Sicherheitsmanagement auf fortgeschrittenem Niveau sowie an operative Manager, die ihre Fähigkeiten zur Untersuchung von Vorfällen, zur Identifizierung systemischer Schwachstellen und zur Entwicklung wirksamer Korrektur- und Präventionsmassen stärken möchten.