Schulungsübersicht
Einführung
Überblick über die FATF
- Einführung in die FATF: Geschichte und Zweck
- Mitgliedschaft und Governance der FATF
- Hauptziele und Funktionen der FATF
Verständnis von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Definitionen und Konzepte
- Typologien und Techniken
- Fallstudien und reale Beispiele
Die 40 FATF-Empfehlungen
- Einführung in die 40 Empfehlungen
- Struktur und Organisation der Empfehlungen
- Bedeutung und Auswirkungen auf globale Finanzsysteme
Rechtssysteme und operative Fragen
- Empfehlungen 1-4: risikobasierter Ansatz, nationale Zusammenarbeit und internationale Kooperation
- Empfehlungen 5-8: Kriminalisierung, präventive Massnahmen und gemeinnützige Organisationen
- Empfehlungen 9-12: Finanzinstitute sowie nichtfinanzielle Unternehmen und Berufe
Präventive Massnahmen
- Empfehlungen 13-16: Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden, Aufbewahrung von Unterlagen und Meldepflichten
- Empfehlungen 17-21: Inanspruchnahme Dritter, interne Kontrollen sowie ausländische Niederlassungen und Tochtergesellschaften
- Empfehlungen 22-23: bestimmte nichtfinanzielle Unternehmen und Berufe (DNFBPs)
Transparenz und wirtschaftlicher Eigentümer
- Empfehlungen 24-25: Transparenz und wirtschaftliches Eigentum an juristischen Personen und Arrangements
Rechte und Pflichten der zuständigen Behörden
- Empfehlungen 26-29: Regulierung und Aufsicht
- Empfehlungen 30-32: Strafverfolgung und Ermittlungen
Internationale Standards und Zusammenarbeit
- Empfehlungen 33-35: gegenseitige Rechtshilfe und Auslieferung
- Empfehlungen 36-40: internationale Instrumente, Kooperation und andere Massnahmen
Umsetzung und Compliance
- Nationale Risikoanalyse und Compliance
- Bewertungs- und Monitoringsprozesse der FATF
- Fallstudien zur Umsetzung und Herausforderungen
Praktischer Workshop
- Entwicklung von Compliance-Programmen
- Durchführung von Risikobewertungen
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Grundlegendes Verständnis der Funktionsweise von Finanzsystemen und -institutionen
- Vorwissen über grundlegende juristische und regulatorische Konzepte im Bereich Finanzen, Compliance und Geldwäschebekämpfung (AML)
Zielgruppe
- Compliance-Beauftragte
- Rechtsprofis
Erfahrungsberichte (4)
Wie man die Finanzen eines Unternehmens verwaltet
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurs - Learning Xero
Maschinelle Übersetzung
Gute Kommunikation, offen für Diskussionen, hielt es interessant und spannend
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Maschinelle Übersetzung
Erfahrung des Trainers und seine Art, den Inhalt zu vermitteln
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurs - FinOps
Maschinelle Übersetzung
Der Trainer ließ keine einzige Minute ungenutzt! Er war in jeder Lektion voller Energie und bot viel Material zu jedem Thema, das er behandelte.
Elpida - Unemployed
Kurs - Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
Maschinelle Übersetzung
