Schulungsübersicht
Institutionelles Modul: Grundlagen der Due Diligence
- Überblick über Due-Diligence-Rahmenbedingungen in Finanzinstituten
- Governance-Strukturen, Rechenschaftspflicht und Berichtswege
- Integration in das Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
- Ausrichtung der Due Diligence an der Organisationsstrategie und der Compliance-Kultur
Modul Management: Führung und Aufsicht
- Verantwortlichkeiten des Vorstands und des Managements in der Compliance-Aufsicht
- Etablierung von Compliance-Komitees und Mechanismen zur Rechenschaftspflicht
- Leistungsüberwachung, Eskalationsprozesse und Planung von Korrekturmaßnahmen
- Ethische Führung und Frameworks für Entscheidungsfindung
Modul Marketing und Vertrieb: Ethisches Verhalten und Kundentransparenz
- Due Diligence in der Kundenakquise und Marketingaktivitäten
- Bewältigung von Interessenkonflikten und Transparenz bei Offenlegungen
- Sicherstellung des Datenschutzes und der Einwilligung in Kundenkommunikationen
- Überwachung der Vertriebspraktiken hinsichtlich Compliance und Reputationsrisiken
Technisches Modul: Operative und datenbezogene Due Diligence
- Kartierung von Datenflüssen und Identifizierung sensibler Informationen
- Bewertung von Systemkontrollen und dem Stand der Cybersicherheit
- Integration von Technologie-Risikobewertungen in Compliance-Prüfungen
- Werkzeuge und Automatisierung für die Datenerhebung und Berichterstattung im Rahmen der Due Diligence
Finanzmodul: Finanzielle Integrität und Risikoanalyse
- Bewertung der Finanzperformance, Solvenz und Liquiditätsindikatoren
- Prüfung von Vertragspartnern und Lieferanten auf finanzielle Stabilität
- Prävention von Finanzkriminalität: AML, CFT und Sanktionsprüfung
- Betrugserkennung, interne Audits und Warnindikatoren
Rechts- und Regulierungsmodul: CRS, FATCA und globale Compliance-Pflichten
- Verständnis der Anforderungen an den Common Reporting Standard (CRS) und FATCA
- Due Diligence für Steuerresidenz, Indikatorrecherche und Selbstzertifizierungen
- Wichtige Rechtsrahmen: OECD, MCAA und nationale Umsetzung
- Management von Sanktionen, Sanierungsmaßnahmen und Meldepflichten
Modul Umwelt, Gesundheit und Sicherheit sowie Geschäftliche Integrität
- Integration von ESG in die Due-Diligence-Praktiken
- Compliance in Gesundheits- und Sicherheitsthemen innerhalb finanzieller und operativer Aktivitäten
- Policen zur geschäftlichen Integrität und Maßnahmen gegen Korruption
- Berichterstattung über Nachhaltigkeitsrisiken und Compliance-Lücken
Modul Informationstechnologie: Daten-Governance und Compliance in der Sicherheit
- IT-Governance-Rahmen und digitales Risikomanagement
- Standards für Datenintegrität, Aufbewahrung und Nachvollziehbarkeit
- Regulatorische Compliance bei Digitalisierung und KI-Einführung
- Ereignisreaktion, Katastrophenwiederherstellung und Resilienzplanung
Integratives Modul: Governance, Risiko und Audit-Bereitschaft
- Zusammenführung der Due-Diligence-Ergebnisse über verschiedene Abteilungen hinweg
- Erstellung integrierter Compliance-Dashboards und Berichtsrahmen
- Vorbereitung auf externe Audits und Kontrollen durch Aufsichtsbehörden
- Entwicklung von Plänen für kontinuierliche Verbesserung und Schulungen
Fallstudien und praktische Übungen
- Prüfung und Klassifizierung von Musterdateien für die Due Diligence von Kunden und Lieferanten
- Simulation eines mehrmoduligen Szenarios zur Risikobewertung
- Entwicklung eines Plans für Korrekturmaßnahmen und Überwachung
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Grundverständnis der Prozesse in Finanzcompliance und Risikomanagement
- Vertrautheit mit grundlegenden Konzepten in Steuerrecht, Regulierung oder AML/KYC
- Erfahrung im Bereich Client Onboarding oder Governance von Vorteil
Zielgruppe
- Compliance- und Risikomanagementbeauftragte
- Rechts- und Auditfachleute
- Operations-, Finanz- und IT-Manager, die an Due-Diligence-Prozessen beteiligt sind
Erfahrungsberichte (3)
Wie man die Finanzen eines Unternehmens verwaltet
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurs - Learning Xero
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Die Flexibilität bei der Kursdurchführung und der interaktive Ansatz. Der Trainer war offen für Fragen, hat Unsicherheiten klar aufgeklärt und berücksichtigte auch die Vorschläge der Teilnehmer während der Sitzungen. Der Kurs war gut strukturiert und informativ.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Kurs - Financial Analysis in Excel
Maschinelle Übersetzung
Gute Kommunikation, offen für Diskussionen, hielt es interessant und spannend
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Maschinelle Übersetzung
